申万宏源承销保荐被出具警示函，年内屡收罚单，IPO撤否率50%

（原标题：申万宏源承销保荐被出具警示函，年内屡收罚单，IPO撤否率50%）

（图片起原：视觉中国）

蓝鲸新闻11月27日讯（记者 王婉莹）日前，宁波证监局败露对申万宏源证券承销保荐有限背负公司（下称“申万宏源承销保荐”）及孙冰妍接受出具警示函的行政监管措施的决定，并记入证券期货市集诚信档案。

经查，申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未引申挂牌公司收购信息败露义务、信息败露文献存在误差纪录、收购过渡期违纪改组董事会等问题。申万宏源承销保荐手脚主持券商，孙冰妍手脚抓续督导员，未能勤苦尽责引申抓续督导处事。

（图片起原：宁波证监局）

同日，宁波证监局也对友联盛业过甚相干东谈主员张梅生、卢茂英、温传明、哈志慧、林志明、金孟演和金永光下发警示函。解决原因为友联盛业上述个东谈主鼓励与上海北实置业发展有限公司于2022年1月25日缔结的《收购框架契约》，商定北实置业以现款方式受让公司一谈股份500万股，但公司未实时败露相干信息。

值得暖和的是，这并非申万宏源承销保荐本年头度收到罚单。

10月，申万宏源承销保荐在保荐西藏国策环保股份有限公司初度公树立行股票并上市历程中，款式稳妥东谈主魏忠伟、保荐代表东谈主秦丹未经公司首肯，从事违背公司与西藏国策缔结的保荐契约的活动，申万宏源承销保荐未严格活动从业东谈主员执业活动、督促从业东谈主员勤苦尽责。

由此证监会对公司及魏忠伟、秦丹下发警示函，并条件机构严格按照里面问责轨制对背负东谈主员进行问责。

6月，新疆证监局向申万宏源承销保荐及相干东谈主员发出警示函，指出其在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公树立行股票保荐业务执业历程中，对刊行东谈主个别供应商、客户引申访谒等尽责侦查方式不充分，被新疆证监局出具警示函。

除了合规方面多次受罚，申万宏源承销保荐还靠近高管变动的问题。本年9月，申万宏源承销保荐副总司理王昭凭被监察机关照章留置，并辞去公司相干职务。

王昭凭是“投行宿将”，2009年加入申万宏源证券承销保荐的前身申银万国证券股份有限公司，从业以来尽力于于新三板、北交所业务，是该限制的领军东谈主物。在王昭凭指挥下，申万宏源亦在北交所和新三板永远占据行业朝上地位。在北交所2023年券商执业质料中，申万宏源以仅次于中信证券的高分位列一档。

记者阻碍到，本年以来，申万宏源证券承销保荐保荐款式认为18个，主动除去9家，撤否率达到50%。

（图片起原：Wind）

（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)