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（原标题：无证荐股、宣传“年盈利50%以上”！罚单来了）
【导读】涉无证荐股、夸大宣传等，广东珀源及实控东说念主被罚 中国基金报记者 晨光 又有私募及实控东说念主，接到监管罚单！ 近期，广东证监局公布两份行政处罚决定书，当事东说念主为广东珀源私募证券投资基金处理有限公司（以下简称广东珀源）及广东珀源实控东说念主、法定代表东说念主吴某平。 从积恶事实上看，广东珀源存在夸大宣传、向不特定对象宣传推介私募基金家具等步履。吴某平本东说念主则存在未获得从事证券投资参谋业务核准、提供奏凯或障碍有偿证券投资参谋事业等步履。 最终，广东证监局对广东珀源、吴某平处以3万元罚金；充公吴某平从事罪人证券投资参谋积恶所得255.17万元，并处以200万元罚金。 宣传“年盈利50%以上” 向不特定对象宣传推介私募 行政处罚决定书中暴露，广东珀源存在以下积恶事实： 广东珀源通过公司网站、微信公众号，使用“赢利即是这样浪漫，公司旗下家具，年盈利50%以上”等表述夸大宣传私募基金，并通过微信公众号向不特定对象宣传推介“煜融翻倍黑马基金”“私募国中岛基金第1期-煜融金钻3号”等私募基金家具。 同期，吴某平当作广东珀源实质抑遏东说念主、法定代表东说念主，是对广东珀源上述违纪步履奏凯细致的主宰东说念主员。 对于监管所指出的问题，广东珀源、吴某平也进行了议论。其以为，广东珀源不存在虚假宣传积恶步履，所有这个词功绩齐是从私募排排网第三方统计数据而来；空幻适用2020年的私募规定来处罚广东珀源2018年的步履。广东珀源在2019年、2022年已被出具行政监管门径，处罚违抗“一事不二罚”原则等。 不外，对于广东珀源、吴某平的上述叙述议论主张，广东证监局复核后以为均不拓荒，对其叙述议论主张不予摄取。最终，广东证监局决定对广东珀源责令改正、给以警告，并处以3万元罚金；对吴某平给以警告，并处以3万元罚金。 中国证券投资基金业协会官网信息暴露，广东珀源拓荒于2010年9月，2014年5月登记，2023年5月刊出，刊出原因为“相配筹划”。 “无证荐股”、收取荐股分红 收入超255万元 除了当作私募基金实控东说念主被罚以外，吴某平也因“无证荐股”等步履际遇监管处罚。 行政处罚决定书暴露，吴某平在深圳小鹅收罗时间有限公司运营的常识付费平台（以下简称小鹅通平台）注册店铺，通过个东说念主微博、微信公众号等引流投资者购买店铺的各式课程或成为会员，通过在视频课程、直播均分析推选股票，添加微信推选股票、在微信群均共享股票交割单、对股票来往建议建议等格局提供证券投资参谋事业。 此外，吴某平还通过向陈某等东说念主推选股票提供证券投资参谋事业，并收取荐股分红。但吴某平未获得从事证券投资参谋业务的核准，不具备证券投资参谋从业经历。 经查，2017年8月15日至2022年6月15日，吴某平通过小鹅通平台、银行、支付宝、微信等格局，收取课程费、会员费、荐股分红款等证券投资参谋行径收入，筹算255.17万元。 吴某平则反驳称，触及小鹅通平台关连事实认定空幻。吴某平示意，其通过小鹅通平台开展的是课程培训或直播训诫，不触及个股推选。小鹅通中的好多收费系为资金“走账”需要，并非为购买课程。课程中议论调研的用度，是关连东说念主员参与上市公司调研所必要的差旅费、行径费。 吴某平称，微信群系“结伴东说念主”群，指标是让“结伴东说念主”更勤学习和聊天，跟罪人参谋无关。在宽阔群聊信息中截取个别对于股票的表述并界说为罪人投资参谋分手理。吴某平“小助手”与会员就股票的疏导与吴某平无关。涉案大部分步履发生在2017年到2019年，已过纪念时效。荐股分红均系一又友之间的代客搭理，不属于罪人投资参谋。 经复核，广东证监局以为，该局照章对当事东说念主罪人开展投资参谋进行立案探访和处罚，当事东说念主涉案关连积恶步履捏续至2022年，未寥落处罚时效。该局邻接小鹅通平台提供的视频、来往记载等材料及资金活水、商榷笔录等概括认定当事东说念主开展罪人投资参谋行径。涉案积恶步履中的“小助手”系当事东说念主团队成员，字据当事东说念主的安排开展投资参谋行径，收益包摄当事东说念主，当事东说念主应当承担相应积恶步履遵循。 广东证监局字据当事东说念主议论主张，经逐个查对，调减并说明吴某平私自从事证券事业业务部分的积恶所得为255.17万元，对吴某平未开展罪人投资参谋的主张不予摄取。最终，广东证监局决定充公吴某平从事罪人证券投资参谋积恶所得255.17万元，并处以200万元罚金。剪辑：小茉 审核：陈墨
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